新時代證券有限責任關(guān)于推薦海龍核科技股份有限股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的推薦報告

　　新時代證券有限責任關(guān)于推薦海龍核科技股份有限股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的推薦報告

　　根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)下發(fā)的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)，海龍核科技股份有限(以下簡稱“海龍核科”)就其股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事宜已經(jīng)董事會、股東大會批準。海龍核科就其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事宜向新時代證券有限責任（以下簡稱“新時代證券”或“我”）提出了申請。

　　根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》(以下簡稱“《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》(以下簡稱“《盡調(diào)工作指引》”)，新時代證券對海龍核科的主要業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、治理和合法合規(guī)事項等進行了盡職調(diào)查，就本次海龍核科申請其股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌出具本報告。

　　一、對海龍核科的盡職調(diào)查情況新時代證券推薦海龍核科掛牌項目小組（以下簡稱“項目小組”）根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》的要求，通過交談、查閱、查詢、訪談、分析、考察、取得書面承諾，聽取律師、注冊會計師等專業(yè)機構(gòu)人員意見等調(diào)查方法對進行了盡職調(diào)查，調(diào)查事項主要包括的基本情況、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)、歷史沿革、股份發(fā)行及轉(zhuǎn)讓、獨立性、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、規(guī)范運作、持續(xù)經(jīng)營、財務(wù)狀況、發(fā)展規(guī)劃、重大事項等。

　　項目小組與海龍核科管理層相關(guān)成員以及其他部分員工進行了交談，聽取了海龍核科聘請的世紀同仁律師事務(wù)所、立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、華信資產(chǎn)評估有限的意見；查閱了章程、“三會”會議記錄、各項規(guī)章制度、會計賬簿和重要會計憑證、審計報告、工商行政管理部門登記案資料、稅收申報表和納稅憑證等；了解了海龍核科的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制制度、規(guī)范運作情況和未來發(fā)展計劃。通過上述盡職調(diào)查，項目小組制作了《新時代證券有限責任關(guān)于推薦海龍核科技股份有限股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的盡職調(diào)查報告》（以下簡稱“盡職調(diào)查報告”）。

　　2008年3月，大金能源、金煌能源、大唐閥業(yè)與艾默生化工共同出資500

　　萬元設(shè)立海龍艾默生（鎮(zhèn)江）能源科技有限（以下簡稱“海龍有限”）。2008?

　　2014年8月4日，海龍有限召開股東會會議，同意以2014年7月31日為基準日，對海龍有限進行審計、評估，并以審計結(jié)果為依據(jù)將海龍有限整體變更為股份有限。

　　2014年9月5日，立信會計師事務(wù)所出具了《審計報告》（信會師報字［2014］

　　第510426號），經(jīng)其審驗，截至2014年7月31日，海龍有限資產(chǎn)總計

　　116，654，287.78元，負債合計60，801，491.64元，凈資產(chǎn)合計55，852，796.14元。

　　2014年9月7日，華信資產(chǎn)評估有限出具了《評估報告》（蘇華評報字［2014］第223號），評估確認，海龍有限在評估基準日2014年7月

　　31日的資產(chǎn)總計12，102.92萬元，負債總計6，080.15萬元，凈資產(chǎn)6，022.77萬元。

　　審計、評估結(jié)果，并以上述審計結(jié)果為依據(jù)將海龍有限整體變更為股份有限；

　　同意將經(jīng)審計的凈資產(chǎn)55，852，796.14元折合股份總數(shù)2，900萬股，每股面值為

　　人民幣1元，共計股本人民幣2，900萬元投入整體變更后的股份有限，其余

　　掛牌自設(shè)立以來，每年均完成了工商年檢。海龍核科系海龍有限按賬面凈資產(chǎn)折股變更而來，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，存續(xù)期間可自海龍有限成立之日起計算，因此存續(xù)已滿兩年。

　　屬于密封用填料及類似品制造業(yè)，主營業(yè)務(wù)為安全防護材料中的核級防火密封材料和非核級防火密封材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。經(jīng)營范圍為：研發(fā)、生產(chǎn)、銷售耐輻射材料、屏蔽材料、阻燃材料、保溫節(jié)能材料、開關(guān)柜、閥門、橋架、母線、照明燈具；防火工程、保溫工程的施工；自營和代理各類商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)（國家限定企業(yè)經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外）。產(chǎn)品主要銷往核電領(lǐng)域、電力領(lǐng)域（火電、水電、風電、供電類等）、交通領(lǐng)域（軌道交通、造船等）、鋼鐵領(lǐng)域、石油化工領(lǐng)域、工民建領(lǐng)域等。根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市行業(yè)分類指引》（2012年修訂），所處行業(yè)屬于“C26化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)”；根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011），所處行業(yè)屬于“C2645密封用填料及類似品制造”。

　　根據(jù)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的信會師報字[2014]第510426

　　號《審計報告》，在2014年1-7月、2013年和2012年主營業(yè)務(wù)的收入分別

　　為24，774，599.93、21，648，656.30和19，183，.64元，占當期營業(yè)收入的比例為

　　根據(jù)項目小組的盡職調(diào)查結(jié)果，所處行業(yè)具良好的成長性，商業(yè)模式及盈利模式清晰，的主要產(chǎn)品能給帶來穩(wěn)定且持續(xù)增長的現(xiàn)金收入。

　　建立了健全的治理機構(gòu)。2014年9月9日，股份（籌）職工大會選舉產(chǎn)生了一名職工監(jiān)事。2014年9月9日，股份（籌）召開創(chuàng)立大

　　會暨次股東大會，選舉產(chǎn)生了屆董事會，并選舉了兩名監(jiān)事，與職工監(jiān)

　　事共同組成屆監(jiān)事會。同日，股份召開屆董事會次會議，選舉產(chǎn)生了董事長，并聘任了總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及董事會秘書。2014年9

　　月9日，股份召開屆監(jiān)事會次會議，選舉監(jiān)事會主席。至此，股份

　　依據(jù)《法》和《章程》的相關(guān)規(guī)定，建立了股東大會、董事會和監(jiān)事會，建立了健全的治理機構(gòu)。

　　建立了健全的治理制度。2014年9月9日，股份（籌）召開創(chuàng)立大會暨次股東大會，審議通過了審議并通過了《股東大會議事規(guī)則》、?

　　《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》制度以及《對外擔保管理制度》、《對外投資管理制度》和《關(guān)聯(lián)交易制度》、《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金管理制度》一系列管理文件。至此，依據(jù)《法》和《章程》的相關(guān)規(guī)定，建立了“三會”運行規(guī)則以及其他對治理有重大影響的制度，建立了健全的治理制度。

　　有限階段，股東會、董事會及相關(guān)管理人員能夠按照《法》、《章程》中的相關(guān)規(guī)定，在增加注冊資本、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體變更等事項上認真召開股東會，形成相關(guān)決議；執(zhí)行董事能夠履行章程賦予的權(quán)利和義務(wù)，勤勉盡職；監(jiān)事能夠?qū)\作進行監(jiān)督。但由于規(guī)模較小，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)較為簡單，未制訂股東大會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則及相關(guān)制度。

　　股份階段，召開了2次股東大會、2次董事會、1次監(jiān)事會，三會均依據(jù)《法》和《章程》的規(guī)定，提前發(fā)布通知并按期召開。股東大會和董事會按期召開，并對的重大決策事項做出決議，保證的正常運行。

　　監(jiān)事會能夠較好地履行對生產(chǎn)經(jīng)營及董事、高級管理人員的監(jiān)督職責，保證治理的合法有效運行。股東大會、董事會、監(jiān)事會的成員符合《法》等法律法規(guī)的任職要求，股份的三會會議文件完整，會議記錄中時間、地點、出席人數(shù)等要件齊，會議文件已經(jīng)由董事會秘書負責歸檔保存。

　　項目小組與管理層進行了有關(guān)誠信情況的溝通，并取得了管理層所簽署的書面聲明，承諾近兩年一期無違法違規(guī)行為，無應(yīng)對所任職近兩年?

　　一期內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被處罰負有責任，無個人到期未償還的大額債務(wù)、欺

　　詐或其他不誠信行為。項目小組通過調(diào)查原始記錄，詢問律師等方式進行補充調(diào)查，沒有發(fā)現(xiàn)管理層有不良誠信狀況的記錄。

　　（1）2009年4月30日，金煌能源、大唐閥業(yè)、大金能源與揚中海龍簽訂

　　《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，分別以每股一元的價格將其持有的海龍艾默生10%、10%

　　及20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給揚中海龍，艾默生化工出具聲明放棄此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先申購權(quán)。

　?。?）2009年9月23日，大金能源與揚中海龍簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，將其持有的20%股份全部轉(zhuǎn)讓給海龍阻燃。2009年10月13日，海龍艾默生董事會決議同時增加注冊資本1，500萬元，其中揚中海龍以人民幣出資1，200萬元，

　　艾默生化工以貨幣出資300萬元，艾默生化工出具聲明放棄此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先申購權(quán)。

　?。?）2012年7月18日，海龍有限通過董事會決議，同意艾默生化工將其

　　（4）2014年4月2日，戴金華與克磊簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將其持有的5.88%

　　的股權(quán)（100萬元出資額）轉(zhuǎn)讓給克磊，轉(zhuǎn)讓價款為100萬元。同日，揚中海龍與鎮(zhèn)江海核簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)協(xié)議，將其持有的26.47%的股權(quán)（450萬元出資額）轉(zhuǎn)讓給鎮(zhèn)江海核，轉(zhuǎn)讓價款為450萬元。2014年4月3日，揚中海龍與億致投資簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》將其持有的61.76%的股權(quán)（1，050萬元出資額）轉(zhuǎn)讓給億致投資，轉(zhuǎn)讓價款為1，050萬元。2014年4月3日，海龍有限股東會通過決議，同意上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，并同意億致投資向增資550萬元，出資方式為貨幣。

　　2，250萬元人民幣增加至2，萬元人民幣，新增注冊資本由新股東鎮(zhèn)江高科創(chuàng)

　　業(yè)投資有限以貨幣資金方式認繳，其他股東放棄優(yōu)先認購權(quán)。鎮(zhèn)江高科創(chuàng)投的入股價為每股4.80元，投資額為720萬元。

　　2014年7月10日，戴金華與周翔簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將其持有的100萬元

　　2014年7月25日，海龍有限股東會通過決議，同意注冊資本由原來的

　　2，萬元人民幣增加至2，900萬元人民幣，新增注冊資本由新股東湖南湖大海

　　捷津杉創(chuàng)業(yè)投資有限以貨幣資金方式認繳，其他股東放棄優(yōu)先認購權(quán)。海捷津杉的入股價為每股5.00元，投資額為2，500萬元。

　　上述股東所持股份均不存在質(zhì)押、訴訟、仲裁、糾紛或潛在糾紛等轉(zhuǎn)讓受限制的情形。自設(shè)立以來歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資均履行了股東會決議程序，歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓均簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，歷次出資均經(jīng)專業(yè)驗資機構(gòu)驗資。

　　（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)海龍核科與新時代證券于2014年10月8日簽訂了《推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，委托新時代證券作為主辦券商，推薦其股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對進行持續(xù)督導(dǎo)。

　　三、內(nèi)核程序及內(nèi)核意見新時代證券內(nèi)核小組對海龍核科股票申請進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　掛牌的申請文件進行了認線日召開了推薦掛牌業(yè)務(wù)內(nèi)核會。參與項目審核的內(nèi)核成員共7人，其中律師1名、注冊會計師1名、行業(yè)專家1名，并按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》要求在內(nèi)核小組成員中指定注冊會計師、律師及行業(yè)專家各一名分別對項目小組中的財務(wù)會計事項調(diào)查人員、法律事項調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具調(diào)查意見。

　　根據(jù)《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》對內(nèi)核機構(gòu)審核的要求，內(nèi)核成員經(jīng)審核討論，對海龍核科本次進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌出具如下審核意見：

　?。ㄒ唬﹥?nèi)核小組按照《盡調(diào)工作指引》、《新時代證券有限責任推薦掛牌業(yè)務(wù)內(nèi)核管理規(guī)程》的要求對項目小組制作的《盡職調(diào)查報告》進行了審閱，對盡職調(diào)查工作底稿進行了抽查核實。內(nèi)核小組認為項目小組已按照《盡調(diào)工作指引》的要求對進行了實地考察、資料核查等工作；項目小組中的注冊會計師、律師、行業(yè)分析師已就盡職調(diào)查中涉及的財務(wù)會計事項、法律事項、業(yè)務(wù)技術(shù)事項出具了調(diào)查報告；項目小組已按照《盡調(diào)工作指引》的要求進行了盡職調(diào)查。

　　內(nèi)核小組對海龍核科項目小組盡職調(diào)查工作進行審核后，認為海龍核科符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定掛牌條件。

　　及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》的格式要求，已按上述要求制作了《公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）》，海龍核科掛牌前擬披露的信息符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌信息披露細則（試行）》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求。

　　業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。

　　薦海龍核科進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行了表決，表決結(jié)果為：同意

　　7票，反對0票，贊成票數(shù)達到三分之二以上且指定注冊會計師、律師和行業(yè)專家均為贊成票。

　　海龍核科專業(yè)從事核級和非核級防火密封材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。屬于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中的新材料行業(yè)，是國內(nèi)的防火密封材料供應(yīng)商。

　　海龍核科是目前國內(nèi)的防火密封材料專業(yè)生產(chǎn)商，相比其他高端產(chǎn)品制造商僅將防火密封材料作為附屬產(chǎn)品經(jīng)營，海龍更加重視研發(fā)投入和防火產(chǎn)品在企業(yè)發(fā)展中的地位。的核級及非核級防火密封材料一直處于市場中的高水平標準，尤其是核級密封材料，體現(xiàn)在產(chǎn)品具有40年長效性、水密煙密氣密性良好、耐輻射、耐LOCA、環(huán)保性、無煙氣毒性、高效阻燃等多項符合性能。

　　根據(jù)中國核能行業(yè)協(xié)會于2014年5月23日出具的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書》（核協(xié)鑒字【2014】第035號），的“FS-L防火硅酮泡沫”項目的產(chǎn)品技術(shù)性能達到國外同類產(chǎn)品的先進指標，取得了美國UL94認證，已經(jīng)成功應(yīng)用于方家山核電站、福清核電站、昌江核電站核島防火封堵。該成果屬國內(nèi)，達到國際先進水平，具有良好的經(jīng)濟效益、社會效益和推廣應(yīng)用前景。

　　海龍核科是“國家火炬高新技術(shù)企業(yè)”、“省民營科技型企業(yè)”。與中國核動力研究設(shè)計院簽訂了《核電國產(chǎn)化關(guān)鍵材料及其他技術(shù)戰(zhàn)略合作?協(xié)議》，共同研發(fā)核級中子吸收材料、乏燃料儲存材料、預(yù)警式智能材料及系統(tǒng)。并以國家核燃料及材料重點實驗室為母體，在海龍建立實驗室分部，共同打造研發(fā)平臺，建設(shè)“省核級裝及材料重點實驗室”。

　　海龍核科從事領(lǐng)域也與國家產(chǎn)業(yè)政策契合。近年來，國家出于對環(huán)保的重視，越來越鼓勵和重視核電新能源的發(fā)展。市場發(fā)展?jié)摿薮?，發(fā)展前景可期。

　　根據(jù)項目小組對海龍核科的盡職調(diào)查情況及內(nèi)核情況，新時代證券認為海龍核科符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》中所規(guī)定的股份有限申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

　　讓系統(tǒng)掛牌的相關(guān)條件，因此同意推薦海龍核科股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

　　所處行業(yè)及其自身特點決定了在生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在一定的風險，新時代證券提示投資者應(yīng)對可能出現(xiàn)的以下風險予以充分的關(guān)注：

　　核電行業(yè)的發(fā)展與宏觀經(jīng)濟政策關(guān)聯(lián)較為緊密，宏觀經(jīng)濟波動對核電行業(yè)的沖擊必然會對產(chǎn)業(yè)鏈條上的防火密封材料生產(chǎn)商產(chǎn)生不利影響。此外若國家未來宏觀經(jīng)濟政策調(diào)控，不再鼓勵核電行業(yè)的發(fā)展，則必然會對我產(chǎn)品的銷售，尤其是核級產(chǎn)品的銷售產(chǎn)生嚴重的影響。

　　積極化解經(jīng)營風險，但是主營業(yè)務(wù)仍然面臨宏觀經(jīng)濟不確定性引起的經(jīng)營業(yè)績波動風險。

　　截至2014年7月31日、2013年末及2012年末，應(yīng)收賬款余額分別為

　　20，465，396.17元、14，366，599.30元及9，471，640.63元。2014年1-7月、2013

　　年和2012年營業(yè)收入分別為25，010，448.99元、21，865，637.43元和19，183，.64元，應(yīng)收賬款對主營業(yè)務(wù)收入的占比分別為81.83%、65.70%和49.37%。

　　由于產(chǎn)品主要面向中國核電集團、電力、鋼鐵等大型國企，由于項目施工周期較長，應(yīng)收賬款回款周期較長，因此存在應(yīng)收賬款余額過大的風險。

　　截至本推薦報告出具之日，對外擔保余額為1，000萬元，系為領(lǐng)瑞新材料科技有限萬元貸款以及海晟涂料有限600萬元貸款提供的擔保，該兩筆對外擔保已經(jīng)2014年第二次臨時股東大會進行追認。截

　　至2014年7月31日，所有者權(quán)益為5，585.28萬元，對外擔保占所有者權(quán)

　　益的比例為17.90%。目前被擔保企業(yè)均處于正常經(jīng)營狀態(tài)，如果未來被擔保企業(yè)的經(jīng)營狀況發(fā)生不利變化，可能存在一定的擔保損失風險，進而對正常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。

　　2014年1-7月、2013年度和2012年度凈利潤分別為5，299，545.61元、

　　2，459，272.92元和65，886.83元，扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤分別為2，249，060.82

　　元、24，312.42元和-1，483，818.11元，2012年扣非后虧損，2014年1-7月和2013年非經(jīng)常性損益占凈利潤的比例分別為58%和99%，非經(jīng)常性損益（尤其是政府補助）占凈利潤的比例較高，尤其體現(xiàn)在2012年和2013年。隨著銷售規(guī)

　　模的進一步擴大，銷售收入的增幅大于營業(yè)成本和期間費用的增幅，使得本期利

　　潤水平較以往有一定的提升，非經(jīng)常性損益占凈利潤的比例降至58%，但盈利對非經(jīng)常性損益尤其是對政府補助仍具有一定依賴性。

　　主要生產(chǎn)核級防火密封材料和非核級新型防火密封材料，該行業(yè)的業(yè)務(wù)開展對人力資本的依賴性較高，包括研發(fā)、售后服務(wù)、培訓(xùn)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都需要核心技術(shù)人員去執(zhí)行，所以擁有穩(wěn)定、高素質(zhì)的核心技術(shù)人才對的持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。目前擁有一支包括研發(fā)部和工程技術(shù)部在內(nèi)的高素質(zhì)的核心技術(shù)人員隊伍。盡管采取了一系列的措施保障核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性，但是由于該行業(yè)高級研發(fā)和技術(shù)人才較為緊缺，如果的核心技術(shù)人員出現(xiàn)流失，將對的經(jīng)營穩(wěn)定性帶來一定的風險。

　　億致投資持有55.17%的股權(quán)，為控股股東。戴金華持有億致投資

　　81.125%的股權(quán)，為實際控制人，并擔任董事長兼總經(jīng)理。戴金華先生

　　對經(jīng)營決策可施予重大影響，能夠決定和實質(zhì)影響的經(jīng)營方針、決策和經(jīng)營層的任免。若戴金華利用相關(guān)管理權(quán)對的經(jīng)營決策、人事、財務(wù)等進行不當控制，可能損害或其他股東利益。

　　的兩名機構(gòu)投資者，即鎮(zhèn)江高科創(chuàng)投和海捷津杉創(chuàng)投在對海龍有限增資時，與實際控制人戴金華在相關(guān)增資擴股補充協(xié)議中約定了對賭條款。

　　根據(jù)實際控制人戴金華的說明，前述包含對賭條款的增資擴股補充協(xié)議目前履行良好，尚未發(fā)生約定的回購或現(xiàn)金補償情形。戴金華亦出具了書面承諾，承諾不會通過影響控制權(quán)的方式履行前述增資擴股補充協(xié)議。請投資者關(guān)注機構(gòu)投資者對投資協(xié)議存在對賭條款的事項。

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